廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)利用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款管理辦法的通知

桂政辦發(fā)〔2009〕28號(hào)

各市、縣人民政府，自治區(qū)農(nóng)墾局，自治區(qū)人民政府各組成部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《廣西壯族自治區(qū)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)利用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款管理辦法》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。  

　　　　　　　　　　　　　　　廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年二月二十四日

廣西壯族自治區(qū)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)
利用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款管理辦法

第一章  總  則

第一條  為全面推進(jìn)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)（以下簡(jiǎn)稱“污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)”），改善環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，做好利用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)貸款的管理工作，特制定本辦法。本辦法作為《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)人民政府利用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行政府信用額度貸款資金管理辦法的通知》（桂政辦發(fā)〔2005〕105 號(hào)）的補(bǔ)充規(guī)定。

第二條  對(duì)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)貸款，納入自治區(qū)政府信用平臺(tái)貸款管理范疇。

第三條  為盡快落實(shí)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行專項(xiàng)貸款，由自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)與指定借款人（廣西投資集團(tuán)有限公司）簽訂《廣西壯族自治區(qū)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施項(xiàng)目委托代建協(xié)議》。指定借款人、項(xiàng)目用款人共同與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行簽訂借款合同，三方的權(quán)利和責(zé)任由合同約定。

第四條  項(xiàng)目準(zhǔn)入條件

（一）項(xiàng)目用款人應(yīng)是具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為國(guó)有企業(yè)或國(guó)有絕對(duì)控股企業(yè)。

（二）項(xiàng)目所在地的市、縣人民政府應(yīng)向自治區(qū)財(cái)政廳出具還款承諾函，明確貸款項(xiàng)目如不能按照借款合同規(guī)定的期限歸還貸款本息時(shí)，由自治區(qū)財(cái)政廳通過(guò)專項(xiàng)扣款的方式收回墊付資金。還款承諾函同時(shí)抄送廣西投資集團(tuán)有限公司和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行。

（三）項(xiàng)目用款人的自治區(qū)主管部門應(yīng)向自治區(qū)財(cái)政廳出具承諾函，明確如不能按照借款合同規(guī)定的期限歸還貸款本息時(shí)，由自治區(qū)財(cái)政廳通過(guò)專項(xiàng)扣款的方式從其部門預(yù)算安排的財(cái)政撥款中收回自治區(qū)財(cái)政墊付的資金（下稱“墊付資金”）。承諾函同時(shí)抄送廣西投資集團(tuán)有限公司和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行。

（四）項(xiàng)目用款人如為指定借款人下屬企業(yè)，則由指定借款人向自治區(qū)財(cái)政廳出具還款承諾函，明確如其下屬企業(yè)不能按照借款合同規(guī)定的期限歸還貸款本息時(shí)，則由指定借款人負(fù)責(zé)償還。還款承諾函抄送國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行。

（五）屬自治區(qū)投資建設(shè)的，項(xiàng)目用款人應(yīng)提供經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳審定、與貸款額度相應(yīng)的抵押、擔(dān)?；蚩劭钸€款承諾；屬市、縣投資建設(shè)的，是否要求項(xiàng)目用款人采取抵押、質(zhì)押措施，由市、縣人民政府決定。

第二章  管理職責(zé)

第五條  相關(guān)職能部門主要職責(zé)

自治區(qū)發(fā)展改革委：經(jīng)自治區(qū)人民政府授權(quán)，負(fù)責(zé)為指定借款人出具向國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行申請(qǐng)借款和簽訂借款合同的書面通知；負(fù)責(zé)貸款項(xiàng)目的初審。

自治區(qū)財(cái)政廳：對(duì)列入初審范圍的貸款項(xiàng)目進(jìn)行審核；監(jiān)督檢查貸款資金的使用和管理；對(duì)還款存在困難的項(xiàng)目安排補(bǔ)貼資金或貸款本息墊付資金，用于國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款本息的按期償還。

第六條  項(xiàng)目用款人的自治區(qū)主管部門和所在市、縣人民政府主要職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)向自治區(qū)發(fā)展改革委匯總報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)。

（二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)并督促用款人按期還本付息。

（三）如項(xiàng)目用款人存在還款困難，負(fù)責(zé)向自治區(qū)財(cái)政廳提出墊付貸款本息資金申請(qǐng)。

第七條  指定借款人主要職責(zé)

（一）匯總、編報(bào)年度污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)貸款資金支出預(yù)算；匯總、編報(bào)月度和年度項(xiàng)目資金財(cái)務(wù)報(bào)表。

（二）根據(jù)與國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行簽訂的借款合同，向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)送還本付息資金計(jì)劃，確保按期償還國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款本息。

（三）指定借款人與各項(xiàng)目用款人之間的管理職責(zé)由雙方按國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的有關(guān)規(guī)定另行簽訂協(xié)議約定。

（四）對(duì)既往利用過(guò)指定借款人資金信用不好的項(xiàng)目用款人，以及既往信用不好的主管部門（公司）以其下屬機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目用款人的單位，指定借款人要在簽約前加強(qiáng)把關(guān)控制；同時(shí)將利用政府信用貸款的項(xiàng)目借款人相關(guān)情況反饋?zhàn)灾螀^(qū)發(fā)展改革委和財(cái)政廳，共同確保項(xiàng)目審核從嚴(yán)控制。

第八條  項(xiàng)目用款人主要職責(zé)

（一）及時(shí)上報(bào)資金使用計(jì)劃，保證工程建設(shè)進(jìn)度，編制年度基本建設(shè)支出預(yù)算和年度基本建設(shè)財(cái)務(wù)決算；

（二）辦理工程與設(shè)備價(jià)款結(jié)算，控制費(fèi)用性支出，合理、有效使用國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款資金；

（三）組織編制項(xiàng)目的工程概預(yù)算，組織實(shí)施工程招投標(biāo)，合同簽訂、竣工驗(yàn)收等工作；

（四）及時(shí)編制月度財(cái)務(wù)報(bào)表，項(xiàng)目竣工，及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表；

（五）及時(shí)上報(bào)還本付息計(jì)劃并按期還本付息，確保按期償還國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款本息。

第三章  項(xiàng)目申報(bào)、審核、下達(dá)及調(diào)整

第九條  項(xiàng)目申報(bào)。屬于市、縣投資建設(shè)項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地市、縣人民政府報(bào)自治區(qū)全面推進(jìn)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和自治區(qū)發(fā)展改革委；屬于自治區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目，由項(xiàng)目所屬的自治區(qū)主管部門報(bào)自治區(qū)全面推進(jìn)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和自治區(qū)發(fā)展改革委。上述項(xiàng)目均同時(shí)抄送國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行。

第十條  項(xiàng)目審核。自治區(qū)全面推進(jìn)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同自治區(qū)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)自治區(qū)主管部門和各市、縣人民政府上報(bào)的貸款項(xiàng)目進(jìn)行初審，自治區(qū)財(cái)政廳負(fù)責(zé)審核用款人的資格、借款信用擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押等事項(xiàng)，審核貸款項(xiàng)目的配套能力、償債能力、地方政府或自治區(qū)級(jí)項(xiàng)目主管部門的承諾保證能力，最終審定還本付息及資金來(lái)源計(jì)劃、借款信用擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押等事項(xiàng)。自治區(qū)全面推進(jìn)城鎮(zhèn)污水生活垃圾處理設(shè)施建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同自治區(qū)發(fā)展改革委、自治區(qū)財(cái)政廳及有關(guān)部門提出審核意見(jiàn)后，還應(yīng)提出申請(qǐng)專項(xiàng)貸款項(xiàng)目清單，征求國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行意見(jiàn)，再上報(bào)自治區(qū)人民政府。

第十一條  項(xiàng)目下達(dá)。項(xiàng)目申報(bào)材料應(yīng)明確項(xiàng)目用款人，自治區(qū)發(fā)展改革委向指定借款人下達(dá)通知時(shí)，應(yīng)列明如下事項(xiàng)：具體項(xiàng)目的用款人；市、縣項(xiàng)目或自治區(qū)項(xiàng)目，如屬于自治區(qū)項(xiàng)目應(yīng)列明區(qū)直主管部門。

第十二條  項(xiàng)目調(diào)整。借款項(xiàng)目調(diào)整視同項(xiàng)目重新申報(bào)，按照借款項(xiàng)目申報(bào)流程辦理。

第四章  資金的償還

第十三條  項(xiàng)目用款人應(yīng)按合同約定還本付息，確保按期償還國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款本息。

第十四條  如項(xiàng)目用款人存在還款困難，屬于區(qū)直部門（或企業(yè)）投資建設(shè)的，由區(qū)直主管部門于還本付息日前30日向自治區(qū)財(cái)政廳提出墊付申請(qǐng)；屬于市、縣投資建設(shè)的，先由市、縣財(cái)政安排資金對(duì)指定借款人進(jìn)行補(bǔ)貼，按期還本付息；如到期無(wú)法償還的，應(yīng)于還本付息日前30日由市、縣人民政府向自治區(qū)財(cái)政廳提出墊付貸款本息資金的申請(qǐng)。自治區(qū)財(cái)政廳應(yīng)于還本付息前5日將墊付資金劃撥至指定借款人在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣西分行開(kāi)立的質(zhì)押專戶。

第十五條  屬于墊付區(qū)直主管部門投資建設(shè)項(xiàng)目貸款本息的財(cái)政資金，由自治區(qū)財(cái)政廳通過(guò)專項(xiàng)扣款的方式從其部門預(yù)算安排的財(cái)政撥款中收回自治區(qū)財(cái)政墊付資金；屬于墊付市、縣投資建設(shè)項(xiàng)目貸款本息的財(cái)政資金，由自治區(qū)財(cái)政廳通過(guò)年度結(jié)算專項(xiàng)扣款的方式收回墊付資金。

第十六條  財(cái)政補(bǔ)貼資金由各級(jí)財(cái)政部門列入同期年度財(cái)政預(yù)算，并報(bào)同級(jí)人民代表大會(huì)批準(zhǔn)。

第十七條  每年10月底前，項(xiàng)目用款人應(yīng)報(bào)送下一年度貸款本息償還計(jì)劃，由其區(qū)直主管部門或者所在市、縣財(cái)政部門蓋章確認(rèn)后統(tǒng)一報(bào)指定借款人，由指定借款人匯總并于11月底前報(bào)送自治區(qū)財(cái)政廳。

第十八條  建立償債準(zhǔn)備金制度。自治區(qū)財(cái)政廳在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行開(kāi)立償債準(zhǔn)備金專戶，該專戶余額不低于3億元，用于調(diào)劑償還廣西城鎮(zhèn)污水、生活垃圾處理設(shè)施等自治區(qū)政府信用平臺(tái)項(xiàng)目在開(kāi)發(fā)銀行的貸款本息。

第十九條  還本付息日后5日內(nèi)，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行應(yīng)將項(xiàng)目用款人還本付息的落實(shí)情況通報(bào)指定借款人，由指定借款人報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳備案。

第五章  監(jiān)督和檢查

第二十條  指定借款人和項(xiàng)目用款人應(yīng)對(duì)貸款資金專款專用，不得截留、挪用和擠占。指定借款人對(duì)貸款資金的借、用、還情況編制專門的報(bào)表,對(duì)指定借款人自身項(xiàng)目以外的貸款，指定借款人單獨(dú)核算，單獨(dú)記賬，并在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

第二十一條  用款人在貸款未清償完畢之前，發(fā)生關(guān)閉、撤銷、破產(chǎn)、合并、兼并、分立、改制、改變隸屬關(guān)系或預(yù)算體制變化、改變國(guó)有獨(dú)資地位或國(guó)有絕對(duì)控股地位等情況時(shí)，必須重新落實(shí)貸款償債責(zé)任后，方可辦理有關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目用款人應(yīng)就政府信用債權(quán)的償債事項(xiàng)單獨(dú)報(bào)項(xiàng)目所在的市、縣人民政府同意，報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳備案，并及時(shí)通知國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行。自治區(qū)投資建設(shè)的項(xiàng)目，凡用款人屬于上述情形導(dǎo)致從國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股改變?yōu)椴辉倏毓傻模瑢?shí)施前須報(bào)自治區(qū)財(cái)政廳審批。如果違反合同約定和本規(guī)定造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，要追究用款人和主管部門領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

第二十二條  對(duì)專項(xiàng)貸款的使用和管理，實(shí)行部門和市、縣行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，并納入各級(jí)政府部門工作目標(biāo)責(zé)任制進(jìn)行考核。指定借款人負(fù)責(zé)將項(xiàng)目資金的使用情況進(jìn)行整理、匯總，報(bào)自治區(qū)發(fā)展改革委、財(cái)政廳和建設(shè)廳。自治區(qū)發(fā)展改革委、財(cái)政廳和審計(jì)廳對(duì)用款人使用政府信用額度貸款項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的招標(biāo)采購(gòu)、資金使用進(jìn)行監(jiān)督檢查和年度審計(jì)，發(fā)現(xiàn)截留、挪用和擠占項(xiàng)目資金，改變項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題的，負(fù)責(zé)通知國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行停止發(fā)放貸款，追回已發(fā)放的貸款。同時(shí)，依法移送有關(guān)部門追究相關(guān)人員的行政和法律責(zé)任。

第六章  其  他

第二十三條  污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目用款人應(yīng)在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行或國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行指定的商業(yè)銀行開(kāi)立污水垃圾處理項(xiàng)目收費(fèi)權(quán)質(zhì)押專戶，污水垃圾處理項(xiàng)目用款人、自治區(qū)財(cái)政廳、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和開(kāi)戶銀行共同簽訂監(jiān)管協(xié)議，污水垃圾處理專項(xiàng)收費(fèi)資金必須歸集入該專戶，其資金使用應(yīng)接受自治區(qū)財(cái)政廳和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行的監(jiān)督。污水垃圾處理項(xiàng)目專項(xiàng)資金質(zhì)押專戶變更必須報(bào)經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行同意后才能辦理變更手續(xù)。

第二十四條  建立目標(biāo)責(zé)任制，采取獎(jiǎng)懲措施。自治區(qū)有關(guān)部門將專項(xiàng)貸款落實(shí)情況納入指定借款人業(yè)績(jī)考核的范疇，支持鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)積極承擔(dān)公益性設(shè)施建設(shè)，對(duì)指定借款人承擔(dān)政府信用貸款所體現(xiàn)的社會(huì)貢獻(xiàn)和對(duì)其自身發(fā)展的影響給予酌情考慮。將污水垃圾處理設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的情況、專項(xiàng)貸款管理情況納入各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系，作為市、縣政府領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)和污水垃圾處理企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核的重要內(nèi)容。